招標投標階段是建設項目施工合同的起始階段，具有基礎性、關鍵性作用。

然而，在實際操作過程中，該階段往往得不到應有的重視，很多施工企業都認為招投標過程不重要，能承接到項目才是關鍵，這樣勢必給項目帶來風險。因此，了解招投標程序，分析工程招投標階段的法律風險，確定相應的防范措施是十分必要的

 

風險一：招標人在不具備審批手續的情況下招標的法律風險

《中華人民共和國招標投標法》（以下簡稱“《招標投標法》”）第九條：“招標項目按照國家有關規定需要履行項目審批手續的，應當先履行審批手續，取得批準。……”之規定，需履行審批手續的項目只有在取得批準后，招標人才能開始招標。但實踐中，招標人在不符合招標條件的情況下擅自招標的情況時有發生。表現形式主要包括：項目未立項或未經批準；土地、規劃手續不齊全；初步設計及概算應當履行審批手續而未獲批準；資金來源尚未落實等。

在招標條件不完備的情況下招標，招標人將面臨行政監督部門責令改正、罰款的處罰。情節嚴重的，將會導致招標無效。若項目最終未獲批準，招標人將可能損失前期所投入的費用。若在中標通知書發出后或與中標人簽訂合同后，因未履行審批手續被認定招標無效的，招標人還要向中標人承擔締約過失責任，甚至是違約責任。

 

防范措施：招標人在招標前，應當辦理所有審批手續，嚴格按照概算批準的數額控制招標。

 

風險二：串通投標的法律風險

《招標投標法》第三十二條：“投標人不得相互串通投標報價，不得排擠其他投標人的公平競爭，損害招標人或者其他投標人的合法權益。投標人不得與招標人串通投標，損害國家利益、社會公共利益或者他人的合法權益。……”

串通投標是我國法律法規明令禁止的違法行為，《中華人民共和國招標投標法實施條例》第三十九、四十、四十一條對此類行為亦有明確規定。其表現形式包括：投標人之間協商投標報價等投標文件的實質性內容；投標人之間約定中標人；投標人之間約定部分投標人放棄投標或者中標；屬于同一集團、協會、商會等組織成員的投標人按照該組織要求協同投標；招標人在開標前開啟投標文件并將有關信息泄露給其他投標人；招標人直接或者間接向投標人泄露標底、評標委員會成員等信息；招標人明示或者暗示投標人壓低或者抬高投標報價；招標人授意投標人撤換、修改投標文件等；

串通投標行為干擾了招標投標活動的正常秩序，侵害其他投標人的合法權益，導致中標人質次價高，影響項目建設，嚴重時可能造成工程安全事故。

 

防范措施：招標人在招標時應當放寬資格審查制度，使用低價評標方法，防止串標抬高價格；嚴格限制評標委員會的評標權，盡可能放寬廢標條件和標準，讓更多合格投標人參與。

 

 

風險三：中標人轉包、違法分包的法律風險

根據國務院《建設工程質量管理條例》第七十八條之規定，中標人轉包、違法分包手段主要有：承包單位承包建設工程后，不履行合同約定的責任和義務，將其承包的全部建設工程轉給他人或者將其承包的全部建設工程肢解以后以分包的名義分別轉給其他單位承包的行為；總承包單位將建設工程分包給不具備相應資質條件的單位的；建設工程總承包合同中未有約定，又未經建設單位認可，承包單位將其承包的部分建設工程交由其他單位完成的；施工總承包單位將建設工程主體結構的施工分包給其他單位的；分包單位將其承包的建設工程再分包等行為。

另根據《招標投標法》第四十八條：“中標人應當按照合同約定履行義務，完成中標項目。中標人不得向他人轉讓中標項目，也不得將中標項目肢解后分別向他人轉讓。中標人按照合同約定或者經招標人同意，可以將中標項目的部分非主體、非關鍵性工作分包給他人完成。接受分包的人應當具備相應的資格條件，并不得再次分包……”之規定，中標人在中標后轉包、違法分包都是法律所禁止的行為，此類違法行為通常在招標人和中標人簽訂的合同中也會加以限制。但中標人為了謀取利益，往往違背法律規定及合同約定，采取轉包、違法分包行為。

 

另根據《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第四條：“承包人非法轉包、違法分包建設工程或者沒有資質的實際施工人借用有資質的建筑施工企業名義與他人簽訂建設工程施工合同的行為無效。” 中標人將工程轉包、違法分包，不僅會導致合同無效，亦將會影響工程的質量、進度、安全、投資等管控工作，嚴重時可能發生質量和安全事故。

 

防范措施：招標人應當在招標文件和簽訂合同時明確禁止轉包和違法分包，并就此設定嚴格的違約責任；如有需要，可以將專業分包項目在總包時明確規定并做單獨招標；在合同履行過程中，可以將分包管理和查處工作交由監理單位，要求監理單位嚴格執行，并明確懲罰措施。

 

風險四：黑白合同的法律風險

 

所謂“黑白合同”，業內亦稱為“陰陽合同”，是指合同當事人就同一事項訂立兩份以上內容不相同的合同。對外的合同并不是雙方真實意思表示，而是以逃避國家稅收及監管等為目的而進行報批或備案；對內的則是雙方真實意思表示，可以是書面或口頭形式。根據《招標投標法》第四十六條：“招標人和中標人應當自中標通知書發出之日起三十日內，按照招標文件和中標人的投標文件訂立書面合同。招標人和中標人不得再行訂立背離合同實質性內容的其他協議。”之規定。“黑白合同”是一種違法行為，在給當事人帶來“利益”的同時，也預示著風險。

 

在招標投標領域內，“黑白合同”主要表現為：招標人向中標人提出壓價、增加工作內容等違背中標人意愿的要求，以此作為發出中標通知書或簽訂合同的條件；招標人與中標人不按照招標文件和中標人的投標文件訂立合同；招標人、中標人訂立背離合同實質性內容的協議；招標人與中標人按照招投標文件簽訂合同后，又簽訂與中標合同實質性內容不一致的合同等。

 

根據《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第二十一條:“當事人就同一建設工程另行訂立的建設工程施工合同與經過備案的中標合同實質性內容不一致的，應當以備案的中標合同作為結算工程價款的根據。”因此 “黑白合同”成立后，招標人將面臨因簽署的“黑合同”為無效合同，仍需按“白合同”支付工程價款并履行合同義務的法律風險。此外，“黑白合同”簽訂雙方還會面臨被監管部門責令改正并罰款的法律風險。

 

防范措施：為了避免法律風險，合同雙方應當按照招標文件和中標人的投標文件簽訂合同，避免簽訂“黑白合同”。如在履行合同過程中發生項目范圍調整、工程變更等情況時，應當在專業人士的幫助下及時規范并簽署補充協議，并將補充協議作為主合同的組成部分。

 

 

風險五：違法掛靠的法律風險

掛靠行為在實踐中表現形式多種多樣，往往較為隱蔽。根據住建部《建筑工程施工轉包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）》第十一條：“存在下列情形之一的，屬于掛靠：（一）沒有資質的單位或個人借用其他施工單位的資質承攬工程的；（二）有資質的施工單位相互借用資質承攬工程的，包括資質等級低的借用資質等級高的，資質等級高的借用資質等級低的，相同資質等級相互借用的；（三）專業分包的發包單位不是該工程的施工總承包或專業承包單位的，但建設單位依約作為發包單位的除外；（四）勞務分包的發包單位不是該工程的施工總承包、專業承包單位或專業分包單位的；（五）施工單位在施工現場派駐的項目負責人、技術負責人、質量管理負責人、安全管理負責人中一人以上與施工單位沒有訂立勞動合同，或沒有建立勞動工資或社會養老保險關系的；（六）實際施工總承包單位或專業承包單位與建設單位之間沒有工程款收付關系，或者工程款支付憑證上載明的單位與施工合同中載明的承包單位不一致，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；（七）合同約定由施工總承包單位或專業承包單位負責采購或租賃的主要建筑材料、構配件及工程設備或租賃的施工機械設備，由其他單位或個人采購、租賃，或者施工單位不能提供有關采購、租賃合同及發票等證明，又不能進行合理解釋并提供材料證明的；（八）法律法規規定的其他掛靠行為。”另根據《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第四條：“……沒有資質的實際施工人借用有資質的建筑施工企業名義與他人簽訂建設工程施工合同的行為無效。”之規定，掛靠行為將被認定無效。

 

“掛靠”不僅會導致承包人與掛靠人之間的掛靠合同無效，還會導致承包人與發包人之間的施工合同無效。嚴重時，易導致工程項目發生安全事故。

 

防范措施：在招投標時，招標人可要求投標人的履約保證金由其基本賬戶匯出；招標人及評標委員會應當嚴格審查有關人員資質證書、勞動合同及社保繳納憑證等原件；招標人應當在合同中與中標人約定中標人不得更換項目經理及主要技術人員，并約定違反該義務的違約責任及合同解除權。

 

以上就是建設工程項目招投標中的常見的法律風險, 招標人應當在招標投標過程中，嚴格按照法律法規的規定監管每個環節，做好預防工作，將法律風險控制在源頭!